与"自律监管"相关的文献前10条 更多文献>>
- 1.
- 证券交易所自律监管罚款制度在维护证券上市、交易秩序,矫正上市公司、证券商会员的违法违规行为,以及保护投资者合法权益方面发挥着重要的作用。境外部分成熟市场和新兴市场将证券交易所对违法 ... 详情>>
- 南方金融 2017年11期 证券市场监管 自律监管 证券交易所 证券法 私法关系
-
AI辅助阅读下载下载
- 2.
- 证券交易所自律监管是保证证券市场有效运行的重要条件,但我国证券交易所的自律监管过分依附于证券监督行政管理,失去了作为证券市场参与者和行政管理之间平衡中介的作用,并导致自身监管体系建 ... 详情>>
- 海南金融 2017年07期 证券交易所 自律监管 监管体制 司法介入 监管手段
-
AI辅助阅读下载下载
- 3.
- 通过股转公司和证监系统对新三板市场参与者违法违规的监管实践进行对比分析,认为目前对场外股权交易市场政府监管执法依据的缺失及下沉、自律监管者的激励与约束手段不足、自律监管与政府监管的 ... 详情>>
- 商业研究 2017年08期 场外股权交易市场 自律监管 有效性
-
AI辅助阅读下载下载
- 4.
- 在我国证券市场的发展过程中,政府监管一直占据主导地位,自律监管是否应该独立于政府监管,亟待明确。政府监管与自律监管作为证券市场中两种重要的监管方式,具有各自的优势,在证券市场监管中 ... 详情>>
- 内蒙古电大学刊 2014年05期 政府监管 自律监管 优势 关系
-
AI辅助阅读下载下载
- 5.
- 目前,我国证券市场的监管主要由政府监管和自律监管两部分组成。政府监管一直处于主导地位并得以发展,而自律监管得到的重视程度不够,严重影响了我国证券市场的发展。因此,本文就证券市场自律 ... 详情>>
- 财经界 2011年04期 证券市场 自律监管 独立性 证券交易所 证券业协会
-
AI辅助阅读下载下载
- 6.
- 保险业是现代金融业的重要组成部分,它以特定风险为经营对象,在社会经济的发展中发挥着分散风险的"社会稳定器"的作用。文章着重分析了保险行业协会自律监管与政府监管之间的关系,并由此厘定 ... 详情>>
- 法制与经济(下旬) 2011年12期 保险行业协会 自律监管 完善
-
AI辅助阅读下载下载
- 7.
- 政府监管和自律监管是实现证券交易所有效监管的两驾马车。在我国证券体系中,自律监管是个极为薄弱的环节,亟待加强。这就影响整个监管体系的规范运行。我从分析自律监管的内容、优势以及证券交 ... 详情>>
- 知识经济 2009年14期 自律监管 现状 完善
-
AI辅助阅读下载下载
- 8.
- 本文结合农行审计职能上收后内部监督运行过程中遇到的新情况、新问题,提出了新形势下二级分行必须在扭转业务部门自律监管"弱势"地位、发挥审计办事处的监督服务职能、促进自律监管与审计监督 ... 详情>>
- 企业经济 2007年07期 商业银行 自律监管 审计监督 有效整合
-
AI辅助阅读下载下载